证监会:加强对系统退休人员投资上市公司的监管

据中国证监会网站报道，近日有媒体报道，中国证监会辞职人员突然入股拟上市公司，引起各方关注。证监会对此高度重视，坚持预防违法行为、“创造财富”、维护市场“三公”秩序、加强廉政监管队伍建设，坚持以问题为导向、举一反三，对被检查企业进行全面排查，对离职员工系统性持股加强核查和披露，并严格把关。同时，正在抓紧填补制度缺陷，系统规范离职员工持股行为。

证监会表示，一直以来，证监会都十分重视加强对突然持股、利益转移、“影子股东”、非法持有等行为的监管。今年2月，中国证监会发布了《申请首次公开上市企业股东信息披露实施指引》，进一步压缩中介机构责任，加强股东渗透验证和披露，加强对接近上市和持股行为的监管，严肃查处违法违规行为。在制度实施过程中，证监会坚持向内看，多管齐下，突出和加强对制度退出者不当持股行为的监管。

一是在股东信息披露核查过程中，要求发行人和中介机构报告证监会系统离职人员持股情况；二是如果出现这种情况，组织相关证监局开展廉政核查，发现严重违法违规行为进行处理；三是加强对注册人员诚信的监管，严格执行不当报告和举报制度，重点关注离职员工；第四，建立内部审计审查机制，加强对相关企业审计工作的内部审计监督，确保审计过程公平公正，符合法律法规。

据报道，目前，中国证监会按照依法行政、加强监管的原则，正在研究制定禁止离岗人员违规参股上市企业的制度规定，并采取针对性的强化措施，收紧制度牢笼。

一是明确不当持股情况，重点是利用原有公权力寻求投资机会，以及持股过程中的利益转移；二是员工离职前做了专门的谈话提醒，要求书面承诺不违反规章制度，研究了离职期限对员工离职的要求；三是制定专项审计指引，在发行审计中加强对系统辞职人员不当持股的针对性监管，发现涉嫌违法违规行为，及时转移，严格处理；四是完善内部审计监督和审查程序，严格执行回避公务、报告与监管对象接触等制度规定。

中国证监会表示，一些媒体报道的“如果离开中国证监会系统的员工投资上市公司，中国证监会不会接受，接受的审计将被暂停”的内容是不真实的。证监会将正常受理涉及离职员工投资入股的IPO申请，依法严格推进审核和复核程序。